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第八十八条 本所会员应当与参与港股通交易的客户签订委托协议，约定双方的权利和义务。会员与客户签订委托协议前，应当向客户充分揭示港股通交易风险，并要求客户签署风险揭示书。委托协议、风险揭示书的必备条款，由本所另行规定。第四章 交易异常情况处理

分析师：券商板块估值已回历史低位华创证券非银金融分析师洪锦屏看好券商业绩表现，在8月4日的周报中，洪锦屏团队指出，根据中报预披露情况，证券行业净利润预增60%以上，ROE全年提升预期高，今年不以资本投入为前提的轻资产业务如经纪、投行等率先迎来复苏，驱动资产周转率首先回升。受业务需要驱使，杠杆率也将在未来成为ROE提升的驱动因素。

在推动金融科技的作用发挥上，监管一直不遗余力。5月21日，北京市推出金融科技协同创新平台，主要通过加强信息整合和数据共享，整合龙头企业、顶尖团队技术研发能力，探索形成底层技术行业标准，向行业全面开放，促进对金融科技实际应用领域的技术输出。霍学文透露，就北京而言，由于北京具有金融与科技资源的双重优势，针对金融科技的属地监管，极早谋划探索形成了北京市自己的“1+3+N”的监管体系，以自律监管为依托，以产品登记、信息披露、资金托管三大监管措施为核心，以行业大数据平台、托管平台、行业并购基金、行业风险处置机制为一体的互联网金融监管体系。

5月4日，辽宁省委深化机构改革领导小组召开第一次会议，听取全省事业单位改革相关文件起草情况汇报，研究部署下步工作。小组设“双组长”，省委书记陈求发、省长唐一军“并肩作战”。事实上，4月23日，辽宁省委即召开专题会议，研究本省机构改革和事业单位改革工作。省委书记陈求发主持会议，会一开完，他就赴基层调研，已先后走访朝阳市、沈阳市、抚顺市。

（四）基金管理人通过统一账户买入沪股通股票后，分配至其管理的各基金账户；（五）本所和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）规定的其他情形。第三十条 联交所证券交易服务公司应当采取适当方式，要求联交所参与者接受客户沪股通卖出委托时须确保客户账户内有足额的证券，不得接受客户无足额证券而直接在市场上卖出证券的委托。

“这些工作，惩戒了相应的违规主体，也有益于警示市场参与者增强合规意识，防患于未然。主要目标就是要将上市公司和投资者利益作为出发点，引导上市公司认真履行信息披露义务，规范运作，为提升上市公司质量打下良好的合规基础。”上交所有关负责人说。责任编辑：张国帅